蘇政辦發(fā)〔2013〕99號
各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：
《江蘇省社會法人失信懲戒辦法（試行）》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實(shí)施。
江蘇省社會法人失信懲戒辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為加快推進(jìn)誠信江蘇和社會信用體系建設(shè)，倡導(dǎo)誠實(shí)守信，懲戒失信行為，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會全面發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于社會信用體系建設(shè)的若干意見》和《江蘇省企業(yè)信用征信管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本試行辦法。
第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)社會法人失信行為的認(rèn)定、懲戒及其管理，適用本辦法。
法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 縣級以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)，構(gòu)建公共信用信息系統(tǒng)，建立健全社會法人失信行為聯(lián)合懲戒機(jī)制，強(qiáng)化社會法人信用管理。
縣級以上地方人民政府信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本辦法，對社會法人失信行為的認(rèn)定和懲戒工作進(jìn)行指導(dǎo)與監(jiān)督。
其他有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等，按照各自職責(zé)和權(quán)限，具體執(zhí)行本辦法，對社會法人失信行為實(shí)施懲戒。
第四條 實(shí)施懲戒的社會法人失信信息，應(yīng)當(dāng)以信貸、納稅、合同履行、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、人力資源和社會保障、公共和生產(chǎn)安全等信用記錄，以及司法領(lǐng)域失信被執(zhí)行人信息為重點(diǎn)。
社會法人對其失信信息享有知情權(quán)、異議權(quán)。
第五條 本辦法所稱社會法人，是指國家機(jī)關(guān)以外的具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織，包括企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、社會團(tuán)體法人（以下統(tǒng)稱社會法人）。
第二章 失信行為
第六條 社會法人失信行為，分為商務(wù)領(lǐng)域失信行為和政務(wù)領(lǐng)域失信行為。
第七條 社會法人商務(wù)領(lǐng)域失信行為，是指社會法人在生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)中產(chǎn)生的失信行為。主要包括：
（一）以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的行為；
（二）逃避履行法定義務(wù)或者合同義務(wù)的行為；
（三）騙取貸款、出口退稅以及非法集資、擔(dān)保的行為；
（四）故意低價或者無償轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，逃避履行債務(wù)等行為；
（五）制造、銷售假冒偽劣產(chǎn)品的行為；
（六）欺騙誘導(dǎo)消費(fèi)者或者其他經(jīng)營者與其進(jìn)行交易的行為；
（七）違法用工或者拖欠員工工資、不依法申報和繳納社會保險費(fèi)的行為；
（八）生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)中的其他違法、違約行為。
第八條 社會法人政務(wù)領(lǐng)域失信行為，是指社會法人作為行政管理相對人或者司法當(dāng)事人的失信行為。主要包括：
（一）法定行政許可、行政審批項目未經(jīng)許可、批準(zhǔn)，擅自實(shí)施的；
（二）未通過行政機(jī)關(guān)、具有行政管理職能的組織依法進(jìn)行的專項或者定期檢驗的；
（三）行政機(jī)關(guān)、具有行政管理職能的組織依法實(shí)施監(jiān)督檢查時，拒絕提供有關(guān)材料或者提供的材料不真實(shí)、不完整以及轉(zhuǎn)移、隱匿相關(guān)證據(jù)的；
（四）訴訟活動中提供虛假證據(jù)、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)或者規(guī)避、逃避執(zhí)行等行為，以及不履行生效法律文書確定義務(wù)的；
（五）受到行政、刑事處罰的其他違法行為。
第三章 認(rèn)定和懲戒
第一節(jié) 失信行為認(rèn)定及信息共享
第九條 社會法人失信行為按照嚴(yán)重程度從低到高劃分為3個等級，分別是一般失信行為、較重失信行為和嚴(yán)重失信行為。
第十條 縣級以上地方人民政府有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等，應(yīng)當(dāng)將社會法人失信信息及時、準(zhǔn)確、完整地錄入信息管理系統(tǒng)，并依照本辦法確定其失信等級，報送同級信用管理機(jī)構(gòu)指定的公共信用信息系統(tǒng)。
第十一條 各級信用管理機(jī)構(gòu)歸集整合社會法人失信行為信息，與有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等共享，依法向社會公開披露，為失信行為的社會聯(lián)合懲戒提供信息服務(wù)。
第二節(jié) 一般失信行為
第十二條 社會法人一般失信行為包括：
（一）被處以較輕行政處罰（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)認(rèn)定）或者被處以警告的；
（二）司法機(jī)關(guān)或者行政機(jī)關(guān)在強(qiáng)制執(zhí)行時，被執(zhí)行人因執(zhí)行能力不足而無法履行法定義務(wù)的；
（三）拖欠稅款、員工工資或者社會保險費(fèi)等2個月以內(nèi)的；
（四）經(jīng)法院或者仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費(fèi)6個月以內(nèi)的；
（五）本辦法第七條、第八條所列其他情形，情節(jié)輕微的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他一般失信行為。
第十三條 對社會法人的一般失信行為，有關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促其停止失信行為并進(jìn)行整改，也可以采取信用提醒和誠信約談等方式予以懲戒。
第十四條 信用提醒。
相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)可以將失信信息書面通知社會法人，提醒其糾正和規(guī)范相關(guān)行為。
第十五條 誠信約談。
信用管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)可以對社會法人的主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人進(jìn)行約談，宣傳相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，敦促其在今后的生產(chǎn)、經(jīng)營和服務(wù)中嚴(yán)格自律、誠信守法。
第十六條 相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對信用提醒和誠信約談進(jìn)行登記，詳細(xì)記載提醒和約談對象、時間、方式以及內(nèi)容。
第十七條 社會法人接到信用提醒后無故不糾正相關(guān)失信行為或者無故不參加約談、約談事項不落實(shí)，經(jīng)督促后仍不履行的，上升為較重失信行為予以懲戒。
第三節(jié) 較重失信行為
第十八條 社會法人較重失信行為包括：
（一）被處以較重行政處罰（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)認(rèn)定）或者被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣許可證、營業(yè)執(zhí)照的；
（二）被法院判決承擔(dān)部分或次要民事責(zé)任的；
（三）未通過各類專項或者定期檢驗的；
（四）違法用工的；
（五）違反資質(zhì)、資格管理規(guī)定從事生產(chǎn)、經(jīng)營或者服務(wù)活動的；
（六）拖欠稅款、員工工資或者社會保險費(fèi)等2個月以上6個月以下的；
（七）經(jīng)法院或者仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費(fèi)6個月以上12個月以下的；
（八）1年內(nèi)發(fā)生2次以上同類一般失信行為或者1年內(nèi)發(fā)生一般失信行為3次以上的；
（九）本辦法第七條、第八條所列其他情形，情節(jié)較重的；
（十）法律、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他較重失信行為。
第十九條 對社會法人的較重失信行為，可以采取以下方式予以懲戒：
（一）作為日常監(jiān)督檢查或者抽查的重點(diǎn)；
（二）減少優(yōu)惠政策和資金扶持力度；
（三）進(jìn)行限定范圍的公示或者書面告知；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。
地方各級人民政府及其有關(guān)部門在建設(shè)項目招標(biāo)、貨物招標(biāo)、公共工程項目招標(biāo)、藥品采購招標(biāo)、公共資源分配項目等管理工作中，采用綜合評標(biāo)法的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置信用分。對有較重失信行為的社會法人，信用分減半。
第二十條 具有較重失信行為的社會法人，列入省、市公共信用信息系統(tǒng)黃名單，有效期3年。
第四節(jié) 嚴(yán)重失信行為
第二十一條 社會法人嚴(yán)重失信行為包括：
（一）被處以嚴(yán)重行政處罰（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)判定）或者被吊銷許可證、營業(yè)執(zhí)照的；
（二）被法院判決承擔(dān)全部或者主要民事責(zé)任的；
（三）法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人因生產(chǎn)、經(jīng)營或者服務(wù)行為被追究刑事責(zé)任的；
（四）拖欠稅款、員工工資或者社會保險費(fèi)等6個月以上的；
（五）經(jīng)法院或者仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費(fèi)12個月以上的；
（六）弄虛作假騙取資質(zhì)、資格或者其他有關(guān)證書、證明材料的；
（七）1年內(nèi)發(fā)生2次以上同類較重失信行為或者1年內(nèi)發(fā)生較重失信行為3次以上的；
（八）本辦法第七條、第八條所列其他情形，情節(jié)嚴(yán)重的；
（九）法律、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他嚴(yán)重失信行為。
第二十二條 行政機(jī)關(guān)、公用事業(yè)單位以及行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等，在日常監(jiān)督管理、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、土地出讓、行政許可、采購招標(biāo)、評先評優(yōu)、信貸支持、資質(zhì)管理、環(huán)境管理、定期檢驗、安排和撥付有關(guān)財政補(bǔ)貼資金等工作中，對有嚴(yán)重失信行為的社會法人，可以依法采取下列方式予以懲戒：
（一）列為重點(diǎn)監(jiān)控和監(jiān)督檢查對象；
（二）向社會公開失信信息；
（三）撤銷相關(guān)榮譽(yù)稱號，撤銷或者降低相關(guān)評估等級，禁止參與評優(yōu)、評先；
（四）不作為政府購買服務(wù)對象；
（五）限制上市融資、發(fā)行企業(yè)債券等；
（六）不給予優(yōu)惠政策或者財政資金補(bǔ)貼；
（七）嚴(yán)格限制新增項目審批、核準(zhǔn)以及用地審批、礦業(yè)權(quán)審批等；
（八）不予批準(zhǔn)設(shè)立信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)等具有金融類業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
（九）禁止參加政府采購活動；
（十）限制或者取消其參與政府主導(dǎo)的建設(shè)項目、設(shè)備、公共工程項目、公共資源分配項目等招標(biāo)投標(biāo)活動，以及建設(shè)用地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)招拍掛出讓活動的資格；
（十一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。
第二十三條 具有嚴(yán)重失信行為的社會法人，列入省、市公共信用信息系統(tǒng)黑名單并向社會公開。失信社會法人黑名單有效期7年。
鼓勵社會組織和個人在開展信用交易或者其他活動過程中，查詢失信社會法人黑名單，降低信用風(fēng)險。
第四章 教育與修復(fù)
第二十四條 信用管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)，在實(shí)施信用懲戒的同時，應(yīng)當(dāng)督促社會法人建立完善信用管理制度，通過教育培訓(xùn)、強(qiáng)化指導(dǎo)等手段，幫助社會法人重塑信用記錄。
對輕微或者初次失信行為，應(yīng)當(dāng)以教育引導(dǎo)為主，減輕或者不予懲戒。
第二十五條 社會法人可以到信用管理機(jī)構(gòu)或者其他有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)查詢其信用記錄。信用管理機(jī)構(gòu)或者其他有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)服務(wù)。
相關(guān)利害關(guān)系人需要查詢社會法人失信信息的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十六條 社會法人對失信行為認(rèn)定有異議的，可以向信用管理機(jī)構(gòu)或者認(rèn)定其失信行為的單位提交異議申請，也可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
信用管理機(jī)構(gòu)或者認(rèn)定其失信行為的單位，應(yīng)當(dāng)自收到異議申請之日起30日內(nèi)對社會法人予以回復(fù)并說明理由。
異議處理期間，不影響失信行為記錄的公示與處理。
第二十七條 信用管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定社會法人黑名單和黃名單管理辦法，明確黑名單、黃名單審查、解除的條件和程序，并根據(jù)社會法人信用情況對黑名單、黃名單及時進(jìn)行調(diào)整。
第二十八條 社會法人非因主觀故意發(fā)生失信行為的，可以按照一定條件和程序?qū)嵤┬庞眯迯?fù)。
信用修復(fù)由社會法人向依法處理其失信行為并向公共信用信息系統(tǒng)提供信息的部門和機(jī)構(gòu)等提出信用修復(fù)申請，該單位認(rèn)為社會法人已經(jīng)整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復(fù)，并將信用修復(fù)信息納入本單位信息系統(tǒng)，同時提供給公共信用信息系統(tǒng)。
對經(jīng)信用修復(fù)的社會法人，減輕或免予相關(guān)懲戒，并在黑名單、黃名單上予以注明。
第五章 管理和保障
第二十九條 縣級以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)建設(shè)、完善社會法人信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和服務(wù)平臺，歸集各相關(guān)部門的社會法人信用信息，強(qiáng)化信息應(yīng)用和服務(wù)。
各相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)、信用制度建設(shè)和人員培訓(xùn)，整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，按要求及時向信用信息系統(tǒng)報送。
第三十條 相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立社會法人失信行為投訴舉報制度，接受公民、法人或者其他組織的投訴舉報，并負(fù)責(zé)投訴舉報的受理、調(diào)查和反饋。對經(jīng)核實(shí)無誤的失信行為，錄入信息系統(tǒng)。
第三十一條 人民法院依法提請有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)實(shí)施聯(lián)動監(jiān)管措施的，有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十二條 縣級以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立完善社會法人失信懲戒責(zé)任追究制度，對未依照本辦法規(guī)定實(shí)施社會法人失信懲戒的，追究有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任。
第三十三條 信用管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期督查、考評相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況，加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，及時總結(jié)、推廣好的做法和經(jīng)驗。
第三十四條 各地、各部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，依據(jù)本辦法的有關(guān)規(guī)定，研究制定本地區(qū)或者本部門社會法人失信懲戒實(shí)施細(xì)則。
第六章 附 則
第三十五條 民辦非企業(yè)單位以及社會法人以外的其他經(jīng)濟(jì)組織的失信行為懲戒，參照本辦法執(zhí)行。
第三十六條 本辦法所稱“以內(nèi)”“以下”均包含本數(shù)，“以上”不包含本數(shù)。
第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。本辦法施行前，社會法人的失信行為，不予懲戒。