蘇水規〔2020〕2號

各市、縣水利（務）局，省各有關單位：

為貫徹落實《關于深化科技體制機制改革推動高質量發展若干政策》（蘇發〔2018〕18號）、《江蘇省農業（水利）科技創新與推廣補助專項資金管理辦法》（蘇財規〔2020〕3號）和《江蘇省省級財政科研項目經費管理辦法》（蘇財規〔2020〕9號）有關要求，進一步規范水利科技項目管理，充分發揮科技對水利高質量發展的引領和支撐作用，經商省財政廳，省水利廳對《江蘇省水利科技項目管理辦法》（蘇水規〔2015〕5號）進行了修訂。現將修訂后的《江蘇省水利科技項目管理辦法》印發給你們，請遵照執行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　江蘇省水利廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020年11月2日

江蘇省水利科技項目管理辦法

第一章　總　則

第一條　（制訂依據）為進一步規范水利科技項目管理，充分發揮科技對水利高質量發展的引領和支撐作用，根據省委、省人民政府《關于深化科技體制機制改革推動高質量發展若干政策》（蘇發〔2018〕18號）、《江蘇省農業（水利）科技創新與推廣補助專項資金管理辦法》（蘇財規〔2020〕3號）和《江蘇省省級財政科研項目經費管理辦法》（蘇財規〔2020〕9號）等有關規定，結合我省實際情況，制定本辦法。

第二條　（適用范圍）江蘇省水利科技項目（以下簡稱“項目”），是指由省水利廳、省財政廳批準立項，省級水利科技專項資金資助而開展的水利科技研究和推廣應用等活動，包括重大科技攻關、技術推廣應用、示范基地建設、發展戰略等課題研究、地方標準研究制定等。

第三條　（經費籌集）項目經費應當多渠道籌集。項目經費除省財政補助經費安排外，也可以在單位配套籌集經費中安排。

第四條　（管理職責）省水利廳負責編制申報指南、組織立項評審、實施考核、驗收評價、成果登記、信用檔案的全過程管理。省財政廳負責組織專項資金預算編制、項目資金下達、經費使用監管。項目承擔單位及項目負責人具體負責項目的實施。各相關單位和部門要切實加強項目管理過程中的廉政風險防控。列入國家或者省部級科技計劃的項目，按照相應的科技項目管理辦法執行。省水利廳直屬單位（部門）使用專項經費開展的課題參照本辦法執行。

第二章　項目申報

第五條　（申報指南）省水利廳根據省有關水利發展規劃和年度重點工作部署，采取需求征集、座談調研、專家論證等形式，廣泛征求科研單位、地方、行業協會、企業等有關方面的意見及建議，研究制定年度項目申報指南和招標投標計劃，經商省財政廳同意后，于每年11月底前發布次年申報指南，每年12月集中受理項目申報。

第六條　（申報主體）項目實行法人單位申報制，申報主體為全省各級水利單位或高校、科研院所，同時鼓勵水利系統內外企事業單位聯合申報，支持產學研聯合創新。

第七條　（申報材料）項目申報單位應當根據年度項目申報指南，結合工作實際確定研究課題和共同承擔單位，填寫《江蘇省水利科技項目申報書》（附件1），需對課題立項的意義、工作基礎、研究方法、技術路線、關鍵技術和推廣前景等作出詳細說明，并同步編制項目預算，按照規定程序經歸口管理單位審核后上報。

第八條　（申報條件）項目申報單位必須具有較強的科研基礎，包括：項目實施的人才、設備條件及技術儲備等，有健全的科技管理制度、財務管理制度、資產管理制度和會計核算制度等條件，并具有完成科研項目的良好信譽度。

第九條　（項目負責）項目負責人是項目的實際主持人，應具有相應的學術水平和完成項目所需的組織、管理及協調能力，并應當具有足夠的時間投入科研工作。原則上同期只能主持1項，最多不超過2項。退休人員及外籍人員不得作為項目負責人，公務員不得作為重大科技攻關和技術推廣應用項目負責人。

第十條　（研究團隊）項目參加人員按照項目研究過程中所起的作用以及承擔任務的輕重確定排名順序。其中，35歲以下的主要參與人員應占有一定比例。對全省水利系統的“333高層次人才培養工程”“111人才工程”等培養對象和35歲以下具有博士學位或高級職稱的青年人才開展前瞻性和培育性研究給予傾斜資助。

第三章　項目立項

第十一條　（立項原則）項目立項堅持“計劃指導、公平競爭、專家評審、擇優確定”的原則。

第十二條　（遴選機制）建立健全公平競爭的項目遴選機制。對通過形式和可行性審查的項目，省水利廳組織同行專家進行分專業組評審，提出擬立項的課題。評審專家主要由高校、科研院所及管理部門相關專家組成。專家評審嚴格執行回避制度、保密制度和輪換制度。

第十三條　（評審方式）對采用會議評審的，以適當方式公布專家名單，強化專家自律，接受同行質詢和社會監督；對采用通訊、網絡方式評審的，評審前專家名單嚴格保密，保證評審的公正性。

第十四條　（公示下達）省水利廳商省財政廳根據專家評審意見，研究確定項目及其承擔單位和項目負責人，并在省水利廳網站進行公示，公示期限為5個工作日。公示結束后，由省財政廳會同省水利廳按照預算管理辦法要求，下達立項意見、項目經費額度和分年度撥款計劃。

第十五條　（約定內容）項目申報單位應按照《江蘇省水利科技項目合同書》（附件2）格式填寫有關內容，省水利廳與項目申報單位約定合同內容。合同書中的考核指標和目標任務等關鍵內容應與項目申報書中保持一致。如因特殊情況確需進行調整的，由項目申報單位提出申請，按程序報省水利廳審核。

第十六條　（簽訂合同）省水利廳與項目第一申報單位、項目保證單位（即項目第一申報單位的主管單位）和歸口管理單位四方共同簽訂《江蘇省水利科技項目合同書》。廳直單位及高校、科研院所等單位的項目，由省水利廳與項目第一申報單位直接簽訂《江蘇省水利科技項目合同書》。項目申報單位在計劃下達后1月內未能簽訂合同或提出無法落實合同約定的條款，省水利廳按規定予以取消立項處理。

第四章　項目經費

第十七條　（財務制度）項目經費實行專賬核算，專款專用。項目承擔單位應當按照國家和省相關法規及財務管理規定，制定內部財務、資產、政府采購等方面財務制度。明確本單位科研經費預算調劑、間接費用統籌、勞務費和人員費開支管理、績效支出分配、結題財務審計、結余資金使用、急需科研設備耗材采購等管理權限和審核流程。

第十八條　（預算管理）項目經費實行預算管理。項目承擔單位應按規定科學合理、實事求是地編制項目經費預算，預算支出符合專項資金管理相關規定，申報單位承諾的自籌資金須足額到位。水利科技項目經費分為直接費用和間接費用。嚴格控制設備購置費支出，預算中不允許編列購置實驗室必備的常規通用設備和辦公設備。勞務開支需明確在項目研究中承擔的工作任務和時間，經項目負責人書面同意。開支標準參照當地科學研究、技術服務業從業人員平均工資水平，根據其在項目中承擔的工作任務確定。

第十九條　（學術會議）項目承擔單位因科研活動需要，邀請國內外專家、學者和有關人員參加由其主辦與項目相關的學術會議，對確需負擔的城市間交通費、國際旅費，可在會議費等費用中列支。

第二十條　（績效支出）間接費用不超過項目資助經費的30%。其中，績效支出原則上不超過間接費用的50%。績效支出不計入項目承擔單位績效工資基數，納入項目承擔單位績效工資總量管理，并按規定履行手續。

第二十一條　（經費分配）有多個單位共同承擔一個項目的，項目申報單位在編制項目資金預算時，應當注明各單位的主要任務，通過合同或者協議明確協作單位的工作目標、內容、進度及費用等。根據工作量，原則上項目第一申報單位承擔費用不得低于總經費除以共同承擔單位數。部分科研任務確需外包的，須簽署外包次級合同，經承擔單位審核批準后生效。

第二十二條　（經費撥付）項目經費下達項目第一申報單位，由其根據承擔任務完成情況分期撥付其他單位。項目第一申報單位是省級預算單位的，可一次性申請當年全部用款計劃并自行選擇支付方式隨時支付，也可經省財政廳同意后，將科研經費直接撥付省級預算單位的基本戶。項目第一申報單位是省級非預算單位的，由省水利廳直接撥付至單位賬戶。

第二十三條　（財務驗收）項目承擔單位按合同要求完成任務后應及時清理賬目、盤點資產，如實編制財務決算。省財政補助經費30萬元及以上的項目應在項目實施期末自主選擇具有資質的第三方中介機構進行結項財務審計。申請驗收同時需將財務資料報同級主管部門審核。財務資料包括項目財務決算表（附件3）、項目支出財務明細賬、審計報告（省財政補助經費30萬元及以上）等資料。項目承擔單位應主動接受審計和監察部門監督。

第二十四條　（結余資金）項目完成任務目標并通過驗收后，結余資金可留歸項目組用于后續省水利科技項目直接費用支出，或由省水利廳統籌用于水利科技項目。

第五章　項目實施

第二十五條　（實施期限）項目承擔單位是項目實施和資金管理使用的責任主體，應嚴格按照項目合同要求，制定實施計劃，安排項目研究和推廣經費，組織開展項目研究，確保項目按計劃執行。項目實施期限為：重大科技攻關項目不超過3年，技術推廣應用和示范基地建設不超過2年，發展戰略等課題研究和地方標準研究制定不超過1年。

第二十六條　（過程管理）省水利廳組織對重大科技攻關項目進行中期檢查，對推廣應用項目承擔單位開展綜合檢查，并對其項目的執行情況進行評估和通報。對在檢查中發現存在嚴重問題、但未違反法律法規規定的，應當按照合同的約定予以處理。

第二十七條　（年度報告）項目實施實行年度報告制度，在研項目的承擔單位應按要求編制年度計劃執行情況報告和有關信息報表，由項目歸口管理單位匯總審核后，于每年12月份向省水利廳提交項目執行情況年度報告。

第二十八條　（自主調整）在項目總預算不變的情況下，項目負責人可根據科研實際需要自主調整直接費用全部科目的經費支出，由項目承擔單位辦理調劑手續；在不降低研究目標的前提下，可自主調整優化研究方案和技術路線，報項目承擔單位備案。上述調整安排均可作為項目驗收（結題）、評估評審或審計檢查等依據。

第二十九條　（重大變更）項目實施過程中，涉及項目研究內容、考核目標、計劃進度、承擔單位、項目負責人等重大事項需要變更的，項目承擔單位應提出申請，按程序報省水利廳審批后方可執行。不能按期結題的項目，承擔單位應在合同規定結束時間前3個月，通過歸口管理單位正式行文，向省水利廳提交延期申請，經審批同意后，按調整計劃執行。項目延期時間一般不超過6個月，最長不超過12個月。

第三十條　（因故終止）項目無法繼續實施的，由承擔單位提出終止或撤銷項目的申請，并附已做工作的書面總結，按規定對項目經費進行審計，退回財政資金，經項目主管單位審核同意后報省水利廳。對因客觀原因導致的項目終止或撤銷，不記入信用檔案。

第六章　項目驗收

第三十一條　（驗收申請）項目完成后，項目承擔單位應當及時完成技術報告和工作總結，在合同規定結束時間后3個月內將經本單位業務主管部門審核同意后的驗收申請表（附件4）、科技項目財務決算表、工作總結、技術報告等有關資料按程序經歸口管理單位審核后上報。

第三十二條　（組織驗收）省水利廳負責組織項目驗收或委托地方水利（務）局組織驗收。省水利廳在收到驗收申請后10個工作日內，對其申報材料審核后作出答復，具備驗收條件的組織專家依據合同進行審查，決定是否同意項目驗收結題，并形成驗收結論意見。項目驗收可采取會議、函審、網絡、實地考核等多種方式進行。驗收專家組一般由技術專家、財務專家等共同組成，專家組人數一般不少于5人，財務專家一般不少于1人。委托地方水利（務）局驗收的項目，最終驗收材料報省水利廳備案。

第三十三條　（驗收結論）項目驗收結論分為通過、不通過。

驗收專家組從項目計劃完成情況、研究成果質量、應用推廣效果、人才培養、經費使用等方面進行評價，突出其在解決水利改革與發展關鍵問題、支撐水利行業高質量發展中發揮的作用，達到以下條件的項目為通過驗收，由省水利廳頒發相應的驗收證書（附件5）。

（一）提供的驗收材料真實完整；

（二）完成合同約定的全部考核目標，或完成合同約定的主要考核目標且在關鍵創新目標上形成高水平代表性成果；

（三）經費使用合規。

第三十四條　（驗收復議）驗收意見需要復議的項目，應在首次驗收后的半年內，針對存在問題作出改進或補充材料后，再次組織驗收或委托上次驗收組組長確認，否則視同不通過驗收。

第三十五條　（盡職免責）未達到驗收條件，但開展了實質性研發活動并取得了一定研究進展和成果，且經費使用基本合規的項目，由項目承擔單位向主管部門提出結題申請，經主管部門審核并報省水利廳同意后，予以結題處理，不記入信用檔案。

第三十六條　（績效評價）項目承擔單位應按省財政廳有關績效評價的要求，做好科研項目的績效評價工作，并在驗收后6個月內將績效評價材料經歸口管理單位審核后報省水利廳和省財政廳。

第三十七條　（驗收監督）省財政廳可采取驗收中現場督察、驗收后抽查等形式對項目驗收情況開展監督檢查，監督檢查結果作為下年度專項資金預算安排的重要依據。

第七章　成果管理

第三十八條　（知識產權）項目實施中所取得的科學理論成果、應用技術成果和軟科學研究成果，包括并不限于新技術、新產品、新工藝、新材料、新設計、新裝置、計算機軟件以及專利、論文和專著等，其知識產權管理按照《江蘇省科學技術進步條例》等有關規定執行。

第三十九條　（成果登記）項目取得的水利科技成果由省水利廳統一辦理成果登記。項目實施過程中發表的科技論文、出版專著、授權專利、研究報告、軟件著作權等均應注明“江蘇省水利科技項目資助”及其項目編號。

第八章　信用管理

第四十條　（誠信承諾）實行科研誠信承諾制度，項目承擔單位以及參與實施的人員應簽署科研誠信承諾書，對科研過程、科研成果等的真實性、完整性承擔主體責任。

有下列情形之一的，應當依法予以懲戒：

（一）不嚴格履行合同約定內容的；

（二）擅自超范圍調整項目財政資金預算科目或改變資金用途的；

（三）未按要求提交重大事項變更報告、執行情況年度報告、延期申請報告等；

（四）提供虛假、不符合實際或不完整資料的；

（五）項目整改措施不力的。

省水利廳每年對項目實施情況進行通報，并對有嚴重失信情況的項目承擔單位進行約談。

第四十一條　（信用檔案）項目管理實行信用檔案制度，對項目承擔單位、項目負責人、歸口管理單位、績效評價等在項目實施中的信用情況進行客觀記錄，并作為其后續水利科技計劃項目推薦、立項的重要條件之一。在財政或其他部門績效評價中被評定為差等級或不及格的單位將暫停下一年度項目申報。

第四十二條　（處罰追責）對嚴重違背科研誠信要求的單位或個人實行終身追責，并記入科研誠信檔案，納入科研活動黑名單，相關人員3年內不得申報省水利科技項目。對監督檢查中發現有虛假科研騙取財政資金、擠占挪用專項資金行為的，視程度取消項目承擔單位1-3年內申報省水利科技項目的資格。情節嚴重的，將線索移送有關執紀執法機關、單位依紀依法追究責任。

第九章　附　則

第四十三條　（生效時間）本辦法自2020年12月3日起執行。省水利廳2015年頒布的《江蘇省水利科技項目管理辦法》（蘇水規〔2015〕5號）同時廢止。

第四十四條　（解釋責任）本辦法由江蘇省水利廳負責解釋。

公報PDF版瀏覽、下載：江蘇省水利廳關于印發《江蘇省水利科技項目管理辦法》的通知（蘇水規〔2020〕2號）.pdf