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蘇科技規(guī)〔2022〕3號(hào)
各設(shè)區(qū)市、縣(市)科技局,省有關(guān)部門,各有關(guān)單位:
為進(jìn)一步規(guī)范省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理,營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境,根據(jù)《江蘇省社會(huì)信用條例》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》(科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào))等法規(guī)和規(guī)定,省科技廳修訂了《江蘇省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附件:江蘇省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法
江蘇省科學(xué)技術(shù)廳
2022年11月29日
附件
江蘇省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè),規(guī)范省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理,營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境,根據(jù)《江蘇省社會(huì)信用條例》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》(科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào))、《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》(國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào))和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省科研誠信建設(shè)的實(shí)施意見》(蘇辦〔2019〕39號(hào))等,制定本辦法。
第二條 本辦法適用對(duì)象為參與省科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施的相關(guān)責(zé)任主體,包括項(xiàng)目承擔(dān)(申請(qǐng))單位、項(xiàng)目承擔(dān)(申請(qǐng))人員、項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、受省科技廳委托履行相關(guān)管理職能的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)(以下簡稱受托管理機(jī)構(gòu))及其工作人員等。
第三條 省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理是省科技廳對(duì)相關(guān)責(zé)任主體在參與省科技計(jì)劃項(xiàng)目過程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠信程度進(jìn)行客觀記錄、公正評(píng)價(jià),并據(jù)此進(jìn)行相關(guān)管理和決策的工作。
第二章 信用管理內(nèi)容
第四條 省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理內(nèi)容涵蓋與省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的各環(huán)節(jié)和全過程,主要內(nèi)容包括:
(一)項(xiàng)目組織與申報(bào)管理。對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)單位和申請(qǐng)人員遵守項(xiàng)目申報(bào)有關(guān)規(guī)定、履行信用承諾等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià);對(duì)第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員出具相關(guān)證明材料等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià);對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員在項(xiàng)目組織、審核以及推薦等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。
(二)立項(xiàng)管理。對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)單位及申請(qǐng)人員、咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員在項(xiàng)目的立項(xiàng)咨詢、評(píng)審、論證和現(xiàn)場(chǎng)考察等工作中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。
(三)實(shí)施管理。對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目承擔(dān)人員在項(xiàng)目組織實(shí)施、經(jīng)費(fèi)落實(shí)和使用、信息報(bào)送等主體責(zé)任落實(shí)行為中的信用情況,以及受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員在項(xiàng)目實(shí)施管理和監(jiān)督工作中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。
(四)驗(yàn)收管理。對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目承擔(dān)人員在提交項(xiàng)目驗(yàn)收材料、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算或?qū)徲?jì)報(bào)告等行為中的信用情況,以及咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員等在項(xiàng)目驗(yàn)收工作中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。
(五)績效管理。對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位(人員)、咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員在績效評(píng)價(jià)、監(jiān)督評(píng)估工作過程中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。
(六)其他。對(duì)省科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施和參與項(xiàng)目過程中與項(xiàng)目相關(guān)的其它信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。
第三章 信用記錄與評(píng)價(jià)
第五條 省科技廳對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的信用情況進(jìn)行記錄。記錄內(nèi)容包括基本信息、良好信息及失信信息。
第六條 基本信息是指相關(guān)責(zé)任主體的身份信息和與省科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)的信息,包括單位統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、個(gè)人身份號(hào)碼,以及省科技計(jì)劃項(xiàng)目的計(jì)劃類別、項(xiàng)目編號(hào)、項(xiàng)目名稱、實(shí)施期限等。
第七條 良好信息是指相關(guān)責(zé)任主體在參與省科技計(jì)劃項(xiàng)目過程中,遵守省科技計(jì)劃管理有關(guān)規(guī)定和要求,奉行科研行為準(zhǔn)則和科技管理工作準(zhǔn)則,恪守科技倫理和職業(yè)道德、履行科研誠信承諾,受到表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的信息。
第八條 失信信息是指經(jīng)省科技廳認(rèn)定,對(duì)相關(guān)責(zé)任主體失信行為和處理結(jié)果的記錄。包括責(zé)任主體、信用等級(jí)、失信行為、處理開始及結(jié)束時(shí)間、科研失信事由、處理依據(jù)、處理意見等信息。
第九條 失信行為是指相關(guān)責(zé)任主體在參與省科技計(jì)劃項(xiàng)目過程中,存在抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書;編造研究過程、偽造研究成果,買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù),偽造、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶使用報(bào)告等;買賣、代寫、代投論文或項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等,虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見;以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請(qǐng)托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲取省科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)資格等;以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn),或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等;無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎(jiǎng)勵(lì)、專利等署名規(guī)范的行為;重復(fù)發(fā)表,引用與論文內(nèi)容無關(guān)的文獻(xiàn);惡意串通,截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科技經(jīng)費(fèi);其他不良信用行為。
第十條 省科技廳依據(jù)不同責(zé)任主體參與省科技計(jì)劃項(xiàng)目活動(dòng)的情況,對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)(申請(qǐng))單位、項(xiàng)目承擔(dān)(申請(qǐng))人員、咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員和受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員分別進(jìn)行信用評(píng)價(jià),歸入相應(yīng)責(zé)任主體信用檔案。失信信息的記錄、保存和披露期限根據(jù)相關(guān)科技活動(dòng)管理規(guī)定確定,自失信行為認(rèn)定之日起計(jì)算。失信信息分為一般失信信息和嚴(yán)重失信信息。一般失信信息的記錄、保存和披露期限原則上為1年,嚴(yán)重失信信息的記錄、保存和披露期限原則上為3年。法律法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定對(duì)保存和披露期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第十一條 在省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)以下情況,根據(jù)寬容失敗原則,經(jīng)省科技廳審核后,不記入失信信息記錄。
(一)未達(dá)到合同約定的驗(yàn)收條件,但開展了實(shí)質(zhì)性研發(fā)活動(dòng)并取得了一定的研究進(jìn)展和成果,且經(jīng)費(fèi)使用基本合規(guī)的項(xiàng)目,予以總結(jié)結(jié)題處理的;
(二)對(duì)已勤勉盡責(zé)、但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)而終止項(xiàng)目的;
(三)完成項(xiàng)目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等因客觀原因未落實(shí)或發(fā)生改變導(dǎo)致項(xiàng)目無法正常實(shí)施的;
(四)政策或市場(chǎng)發(fā)生重大變化等客觀原因?qū)е马?xiàng)目終止或無法實(shí)施的;
(五)項(xiàng)目為事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助類建設(shè)項(xiàng)目,因客觀原因在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成目標(biāo)建設(shè)任務(wù)的;
(六)因外方合作單位在合作過程中退出或不履行合作協(xié)議導(dǎo)致項(xiàng)目無法正常實(shí)施的;
(七)因其他不可抗因素導(dǎo)致項(xiàng)目無法正常實(shí)施的。
第四章 信用評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用
第十二條 信用評(píng)價(jià)為良好信用,且如期完成省科技計(jì)劃項(xiàng)目和取得顯著成效的,省科技廳在省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、組織申報(bào)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)同等條件下對(duì)相關(guān)主體予以優(yōu)先。
第十三條 信用評(píng)價(jià)為一般失信和嚴(yán)重失信,根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)責(zé)任主體單獨(dú)或合并采取以下處理措施:
(一)警告;
(二)責(zé)令限期整改;
(三)科研誠信誡勉談話;
(四)一定范圍內(nèi)或公開通報(bào)批評(píng);
(五)暫停或終止、撤銷省科技計(jì)劃項(xiàng)目等支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng);
(六)追回結(jié)余資金或追回已撥財(cái)政資金以及違規(guī)所得;
(七)撤銷獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)稱號(hào),追回獎(jiǎng)金;
(八)禁止在一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與省科技計(jì)劃項(xiàng)目咨詢等科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。
采取以上第(八)款處理措施的,具體標(biāo)準(zhǔn)參照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》(國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào))第三十二條執(zhí)行。
第十四條 加強(qiáng)省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用信息管理,推動(dòng)全省科研信用信息共享共治。在省科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施全過程中產(chǎn)生的失信信息,自決定生效信息形成之日起30個(gè)工作日內(nèi)匯交至江蘇省科技監(jiān)督信息管理平臺(tái)。各地應(yīng)將科研信用信息及時(shí)匯交。省科技廳按要求將相關(guān)信用信息匯交至科技部科研誠信管理信息系統(tǒng)及省公共信用信息系統(tǒng)。
第五章 信用修復(fù)
第十五條 存在失信行為的相關(guān)責(zé)任主體可以向省科技廳提出信用修復(fù)申請(qǐng)。相關(guān)責(zé)任主體未提出信用修復(fù)申請(qǐng)的,處理處罰期限屆滿后自動(dòng)修復(fù)并移出失信名單。
第十六條 存在一般失信行為的相關(guān)責(zé)任主體提出信用修復(fù)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)自一般失信行為認(rèn)定之日起不少于3個(gè)月;
(二)已對(duì)一般失信行為進(jìn)行了糾正,已履行完畢處理決定等明確的法定責(zé)任和義務(wù);
(三)作出信用承諾并同意向社會(huì)公開。
第十七條 存在嚴(yán)重失信行為的相關(guān)責(zé)任主體提出信用修復(fù)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)自嚴(yán)重失信行為認(rèn)定之日起不少于6個(gè)月;
(二)已對(duì)嚴(yán)重失信行為進(jìn)行了糾正,已履行完畢處理決定等明確的法定責(zé)任和義務(wù);
(三)作出信用承諾并同意向社會(huì)公開;
(四)參加信用修復(fù)培訓(xùn),并提供信用報(bào)告。
第十八條 信用修復(fù)應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行:
(一)提出申請(qǐng)。申請(qǐng)人提交信用修復(fù)申請(qǐng)書和信用修復(fù)承諾書。
(二)受理申請(qǐng)。省科技廳對(duì)信用修復(fù)對(duì)象符合性和申請(qǐng)材料完整性予以確認(rèn),不予受理的,應(yīng)當(dāng)書面告知申請(qǐng)人不予受理的事實(shí)、理由和救濟(jì)途徑。
(三)核查申請(qǐng)。對(duì)申請(qǐng)人的信用整改情況、整改結(jié)果等進(jìn)行核查。
(四)修復(fù)認(rèn)定。根據(jù)核查結(jié)果及時(shí)告知申請(qǐng)人信用修復(fù)處理結(jié)果,按規(guī)定錄入江蘇省科技監(jiān)督信息管理平臺(tái),并共享至省公共信用信息系統(tǒng);不予修復(fù)的,應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人不予修復(fù)的事實(shí)、理由和救濟(jì)途徑。
第六章 信用管理工作機(jī)制
第十九條 省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理的依據(jù)主要包括項(xiàng)目指南、項(xiàng)目合同、計(jì)劃任務(wù)書與委托協(xié)議書、項(xiàng)目預(yù)算書、省級(jí)科技專項(xiàng)資金管理辦法、科技計(jì)劃相關(guān)管理制度與政策法規(guī)等。
第二十條 實(shí)行信用承諾制度。在組織申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、驗(yàn)收、績效評(píng)價(jià)以及評(píng)估過程中,項(xiàng)目承擔(dān)(申請(qǐng))單位、項(xiàng)目承擔(dān)(申請(qǐng))人員、咨詢?cè)u(píng)審專家以及第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員和項(xiàng)目主管部門、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)簽署信用承諾書,明確各自承諾事項(xiàng)和違背相關(guān)承諾的責(zé)任。
第二十一條 對(duì)相關(guān)責(zé)任主體科研失信行為的受理、調(diào)查、處理以及申訴復(fù)查嚴(yán)格按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》規(guī)定要求和程序進(jìn)行。
第二十二條 項(xiàng)目主管部門和受托管理機(jī)構(gòu)受省科技廳委托,在職責(zé)范圍內(nèi)配合省科技廳開展科技信用情況的收集、記錄和失信行為的調(diào)查處理。
第七章 附 則
第二十三條 省其他科技專項(xiàng)(基金)、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才申報(bào)、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、科技創(chuàng)新基地評(píng)估、技術(shù)合同登記認(rèn)定等科技行政管理工作中的信用管理工作,結(jié)合實(shí)際參照本管理辦法執(zhí)行。
第二十四條 本辦法自2023年1月1日起施行,有效期至2027年12月31日。原《江蘇省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法》(蘇科技規(guī)〔2019〕329號(hào))同時(shí)廢止。
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